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刚刚易会满重磅发声!谈注册制三大原则、财务

2020-05-16 15:17      点击:

  导读:在今年的“5·15全国投资者保护宣传日”上,证监会主席易会满发表重磅讲话——对于近期备受关注的上市公司造假事件,新冠肺炎疫情对A股市场影响,资本市场改革方向,创业板注册制改革,再融资、减持、退市等基础制度改革等,易会满给予了清晰阐述。

  在第二届全国投资者保护宣传日系列活动中,证监会主席易会满发表讲线个月,我国IPO、再融资、交易所债券市场融资保持较快增长,并购重组交易金额是去年同期1.2倍。

  一年来,上市公司整体质量提升出现了一些趋势性的向好变化,现金分红达1.36万亿元,创历史新高。去年以来,有18家公司退市,创历史新高。

  易会满指出,新冠肺炎疫情发生以来,证监会坚决贯彻落实习总书记重要指示批示精神和党中央国务院决策部署,在国务院金融委的统一指挥协调下,自觉把资本市场改革发展放在坚决打赢疫情防控阻击战的大局中去统筹谋划,扎扎实实办好资本市场自己的事。

  在促进资本市场平稳运行方面,坚持尊重规律、相信市场,坚决不作行政干预,主动加强与市场的沟通,强化各方面的政策协同,实现了A股春节后正常开市和常态化运行,市场韧性明显增强。股票质押、债券违约、私募基金等重点领域风险防范处置成效明显,总体收敛。

  当前,全球疫情仍在持续蔓延,对世界经济的冲击仍在加剧。易会满指出,对资本市场而言:

  另一方面,更要积极主动作为,落实中央“六稳”六保”要求,强化逆周期调节,促进市场功能发挥,为决胜全面建成小康社会积极贡献力量。一是在支持经济恢复发展上持续加力;二是在推进新证券法的贯彻实施上持续加力;三是在全面深化资本市场改革上持续加力;四是在优化放管结合和改进服务上持续加力。

  在讲话中,易会满还透露了近期证监会重点工作方向,涉及上市公司财务造假、个人养老金投资公募基金、跨境证券执法等多项热点问题。

  易会满指出,促进发挥资本市场枢纽功能,更好支持疫情防控和经济社会发展。他提出,要在四个方面“持续加力”,一是在支持经济恢复发展上,二是在推进新证券法贯彻实施上,三是在全面深化资本市场改革上,四是在优化放管结合和改进服务上。

  关于资本市场枢纽功能,易会满认为,资本市场作为国民经济的“晴雨表”,既要当好“温度计”,更要做好“助推器”,积极发挥要素资源配置枢纽、政策传导枢纽、风险防范化解枢纽和预期引导枢纽等重要作用,促进科技与资本融合,带动金融和实体经济良性循环,为实体企业克服疫情影响、实现提质增效注入新动能。

  兴业证券601377股吧)首席经济学家王涵表示,近年来,围绕促进发挥资本市场枢纽功能,资本市场“深改”、放管服等方面近期取得良好进展。证监会提出坚决不作行政干预,管少、管好的监管思路,同时在提升市场主体信息透明度等方面做了大量工作,这有利于提升市场活力。“强化投资者保护与提升市场效率并举,资本市场投融资良性生态正加速完善。”

  易会满强调,财务造假、内幕交易、操纵市场等恶性违法违规屡有发生,不仅破坏市场生态,更重要的是影响投资者信心。对此必须出重拳、用重典,坚决清除害群之马,切实保护投资者合法权益。

  一是突出执法重点,集中优势资源查办财务造假等大要案,推动一案多查,对相关上市公司、中介机构和个人从严从重处理。

  三是以案为鉴,通过个案处置的“小切口”,进一步完善信息披露、公司治理等基础制度,强化控股股东、实控人、董监高等关键少数敬畏“上市”的意识,压实合规责任;进一步完善救济赔偿机制,通过代表人诉讼、行刑衔接等手段加大对中小投资者的保护;发挥市场监督、媒体监督、投资者监督等多渠道合力,健全激励约束机制。

  四是强化科技监管,充分利用大数据、人工智能等现代信息技术手段,不断提升监管执法效能。

  易会满还特别指出,新证券法已于3月1日起正式施行。对违法行为虽然开始于3月1日前,但目前仍在持续发生和产生危害的,证监会将按照新证券法的规定严加惩治。

  中国人民大学法学院教授刘俊海认为,近期,证监会打击财务造假力度持续加强,监管部门愈加善用大数据、云计算等现代科技手段,充分践行法治监管、从严监管、靶向监管理念,取得了良好效果。

  易会满指出,证监会将继续坚持市场化法治化方向,立足于提升活跃度,优化交易监管,增强交易便利性,大幅提升交易监管透明度。同时,积极创造条件畅通各类资金尤其是中长期资金入市渠道。

  一是进一步发展壮大公募基金管理人队伍。将继续加大政策支持和引导力度,继续推进商业银行发起设立基金管理公司。支持权益类基金产品创新,进一步拓展基金投资顾问服务,更好满足大众投资者理财需求。

  二是继续加大与有关方面的沟通协调力度,推动放宽各类中长期资金入市的比例和范围,尽快推动实现个人养老金投资公募基金政策落地。推动提高商业银行理财产品权益投资活跃度。

  三是推进完善机构投资者税收、业绩评价、会计等配套政策安排,强化价值投资、长期投资理念。

  “推动长期资金入市等举措将进一步提升市场活跃度。”东方证券首席经济学家邵宇表示,长期投资者往往也是价值投资者,将对风险起到平抑作用,有助于强化价值投资理念。

  易会满指出,注册制改革是此轮资本市场改革的总纲,目前已经在科创板试点了增量的注册制改革,积累了一定的经验,目前正在创业板试点存量市场的注册制改革。下一步,在总结评估的基础上,稳步在全市场分阶段实现注册制改革目标。

  一是尊重注册制的基本内涵,借鉴国际最佳实践,体现中国特色和发展阶段特征;

  二是注册制必须坚持以信息披露为核心,发?人在符合基本发行条件的基础上,?加注重以投资者需求为导向,真实准确完整地披露信息;

  三是投资者根据发?人披露的信息审慎作出投资决策,形成合理价格,从而更有效发挥市场在资源配置中的决定性作用。

  “这明确了注册制推广施工路线图,改革过程中将更加突出信息披露合规、促进投融资平衡以及强化发行人和中介机构责任。这对于推动市场供给放量,促进市场回归价值投资发挥重大推力。”新时代证券首席经济学家潘向东指出。

  易会满表示,将继续贯彻注册制理念,将再融资审核重点聚焦到关键发行条件上来,适时发布再融资审核指引,增强市场可预期性;推进再融资分类审核,对优质上市公司定向增发进一步优化流程,提高效率。

  业内人士认为,再融资新规实施以来,市场活力得到激发。今年前4个月,并购重组交易金额是去年同期1.2倍,很好发挥了资本市场支持实体经济融资和上市公司做大做强的功效。

  易会满说,减持制度方面,市场各方高度关注、争论较多。规定过松,会对二级市场造成冲击,影响中小投资者信心;限制过紧,又会降低市场流动性,影响资金入市和资本形成。对此,证监会反复研究论证,形成了分阶段改革方案,具体考虑是,分类施策,分步走、稳步调。

  一方面,继续从严规范控股股东、实控人、董监高减持;另一方面,对于创投基金、民企纾困等适当开口子、给政策。再融资不适用减持规定的政策已经出台,优化创投基金反向挂钩、适度放宽协议转让等政策也已发布。

  后续,证监会将继续加强与市场沟通,进一步评估完善相关规则,以取得各方面的相对平衡。

  减持制度历来备受市场关注,如何在尊重股东意愿、保护中小投资者利益和保障市场流动性之间取得平衡则一直是个难点。

  中南财经政法大学数字经济研究院执行院长盘和林认为,要顺应市场化法治化思路,进一步优化减持政策,更好发挥资本市场服务实体经济的能力。

  减持一直被看作资本市场的“双刃剑”。减持制度规定太松,会对二级市场造成冲击,影响中小投资者信心;限制过紧,又会降低市场流动性,影响资金入市和资本形成。

  资本市场的减持制度将如何改革?易会满表示,证监会经过反复研究论证,形成了分阶段的减持制度改革方案,具体考虑是:分类施策,分步走、稳步调。

  一方面,证监会将继续从严规范控股股东、实控人、董监高减持;另一方面,对创投基金、民企纾困等情况适当开口子、给政策。据悉,后续证监会还将进一步评估完善相关规则,取得各方面的相对平衡。

  退市改革方面,易会满指出,一个良性循环的资本市场,需要有进有出、优胜劣汰。证监会将进一步健全市场化、法治化的多元退市机制,完善退市标准,简化退市流程,对触及强制退市标准的坚决予以退市。

  权威统计显示,去年以来,我国市场共有18家公司通过强制退、重组退、主动退等多元化渠道,实现了平稳退出,这个数字创出了历史新高。

  中介机构本应是资本市场的“看门人”,但在实践中,个别中介机构却沦为了造假的“放风者”和“帮凶”。

  易会满表示,中介机构在保荐质量、会计审计、合规审核、信用评级等方面发挥着专业把关的重要职责,这对资本市场诚信建设至关重要,也是投资者保护的重要一环。

  他说,在实践中,有的中介机构自身公司治理、专业能力跟不上,处理不好业务发展与维护品牌信誉的关系,履职尽责不到位;个别中介机构甚至放弃操守和底线,沦为“放风者”和造假“帮凶”。

  去年6月以来,证监会对86家申请IPO的企业进行了现场检查。结果显示“带病申报”现象较为严重。

  “这既有企业自身的问题,也反映出相关券商、会计师和律师事务所执业质量的问题,其中有的还是行业头部机构,我们将对相关中介机构采取处理措施。”易会满强调,资本市场是大家共同的市场,各类中介机构要秉持共建、共治、共享的理念,共同关心呵护市场,共同营造可持续发展的生态。

  易会满指出,将继续推动资本市场双向开放,努力实现由管道式、单点式开放向制度型、系统性开放转变,以开放倒逼改革,以开放促进发展。同时,进一步强化开放条件下监管能力建设,加强跨境风险防范和监管合作,切实做到放得开、看得清、管得住。

  王涵表示,国内金融市场双向开放的过程中,A股市场定价机制效率将有望上升。因此,一方面,我们建议在制度上继续拓宽国内长期资金入市的渠道,以便让国内主体更好的享受中国经济转型发展的红利。

  另一方面,我们也建议通过多元化的资本补充渠道,提升国内证券金融机构的抗风险、抗波动能力,以便其更好的起到市场“稳定器、压舱石”的作用。

  对于股票质押风险,加强监管协同,推动场内场外信息互联、防控处置措施互商,力争整体效果有新的提升。

  对于私募基金风险,加快推动构建部际联动、央地协作的风险防范处置机制,积极探索标本兼治的有效办法,切实解决伪私募、类私募、乱私募等突出问题。

  首先,热?祝贺第二届全国投资者保护宣传?系列活动顺?举办!投资者是资本市场发展之本,尊重投资者、敬畏投资者、保护投资者,是资本市场践?以?民为中心发展思想的具体体现,也是证券监管部门的根本监管使命。

  一?来,我们在加强投资者保护的组织领导,推进诉讼维权机制创新,夯实法律基础,推动将投资者教育纳入国民教育体系等方面开展??量工作,取得积极成效。这?,我谨代表中国证监会,向长期以来关??持资本市场改革发展和投资者保护工作的立法和司法机关、有关部委、市场主体、新闻媒体和广?大投资者表示衷心的感谢!

  借此机会,我想就当前一些重点热点问题同大家作个交流。一是促进发挥资本市场枢纽功能,?好支持疫情防控和经济社会发展。

  新冠肺炎疫情发生以来,证监会坚决贯彻落实习总书记重要指示批示精神和党中央国务院决策部署,在国务院?融委的统?指挥协调下,自觉把资本市场改革发展放在坚决打赢疫情防控阻击战的大局中去统筹谋划,扎扎实实办好资本市场自己的事。

  在促进资本市场平稳运?方面,坚持尊重规?、相信市场,坚决?作?政干预,主动加强与市场的沟通,强化各方面的政策协同,实现?A股春节后正常开市和常态化运?,市场韧性明显增强。股票质押、债券违约、私募基?等重点领域风险防范处置成效明显,总体收敛。在?持疫情防控和复工复产?面,落实“稳预期、扩总?、分类抓、重展期、创工具”的方针,特殊时期作出特别政策安排,体现监管弹性和温度,在加大对受疫情影响严重地区和 企业融资支持、年报披?延期、股票质押和融资融券业务“柔性” 处?等方面打出政策组合拳。

  前4个月, IPO、再融资、交?所债券市场融资保持较快增长;并购重组交??额是去?同期1.2倍。在保持改革定?、激发市场活??面,平稳推动“深改12条”重点改革措施落地实施。科创板保持良好发展势头,上市企业突破百家。创业板改革并试点注册制顺?启动。新三板改革启动公开发?并挂牌精选层受?审核。再融资政策调整、基础设施领域公募REITs试点、红筹企业境内上市安排优化等一系?改革创新举措陆续出台。

  对资本市场而言,我们一?面要积极应对严峻复杂的内外部风险挑战,努?实现市场平稳健康发展;另一?面,?要积极主 动作为,落实中央“六稳”六保”要求,强化逆周期调节,促进市场 功能发挥,为决胜全面建成?康社会积极贡献??。

  一是在支持经济恢复发展上持续加?。实体经济是基础,这一条是我们做?融工作必须时刻牢记的。资本市场作为国民经济的“晴雨表”,既要当好“温度计”,更要做好“助推?”,积极发挥要素 资源配置枢纽、政策传导枢纽、风险防范化解枢纽和预期引导枢 纽等重要作用,促进科技与资本融合,带动?融和实体经济良性循环,为实体企业克服疫情影响、实现提质增效注入新动能。同 时,要继续坚持在支持疫情防控和实体经济恢复发展中平稳缓释 化解各类风险,实现稳定和发展的有机统一。

  二是在推进新证券法的贯彻实施上持续加?。这次证券法修订,涉及全面推?证券发?注册制、显著提升违法违规成本、加 ?投资者保护等重大基础制度的调整完善,对于提升资本市场治 ?能?,优化资本市场发展生态,具有?程?意义。每一位资本 市场的参与者,都应该自觉争当新证券法的宣传者、践?者、守护者,共同捍卫法制的尊严、规则的权威,共同努?打造一个规 范、透明、开放、有活?、有韧性的资本市场。

  三是在全面深化资本市场改革上持续加?。形势越是严峻复杂,越要坚定?移深化改革,资本市场推进改革和扩大开放的? 向和决心?会因为疫情而发生变化。我们将始终坚持市场化法治 化原则,学习借鉴国际最佳实践,坚持“四个敬畏、一个合?”的 ?念,加大重点改革攻坚,根据疫情防控形势合?把握改革节奏 和时机,抓紧推出有?于?好支持疫情防控和实体经济恢复发展 的改革措施,确保“深改12条”有序推进、渐次开花。

  四是在优化放管结合和改进服务上持续加?。这是市场化法治化改革的应有之义,也是激发市场活?、有效服务实体经济的治本之策。只要是市场约束?较有效的领域,就要坚决放权给市 场。我们将以贯彻新证券法为契机,全面清?优化配套规章制 度,加强事中事后监管;全面推?“阳光审批、透明审批”,加大 各类“口袋政策”和隐性门槛清理?度;寓监管于服务之中,急企 业之所急,想投资者之所想,让资本市场监管更受欢迎、?暖人心。

  对财务造假等恶性违法违规保持“零容忍”,净化市场生 态,进?步取信于市场。

  我们清醒地看到,财务造假、内幕交?、操纵市场等恶性违法违规屡有发生,这?仅破坏市场生态,?重要的是影响投资者信心。对此,必须出重拳、用重典,坚决清除害群之马,切实保护投资者合法权益。我们保持日常监管和稽查执法的高压态势,集中??查办康得新、康美药业等一批市场高度关注、影响恶劣的重?大财务造假案件。

  这些案件具有一些共性特点:一是造假周期长、?额巨?大,往往持续数?时间,虚增?润动辄几十亿乃至上百亿元。二是出现系统性、规模性造假现象,有的公司虚构业务,搞“两本账”;有的公司甚至定期制定造假指标,与供应商、客户内外勾连实施 全流程造假。三是造假同时往往还伴生违规占用、违规担保、内 幕交?、操纵股价等违法犯罪?为。对这类案件,我们会紧抓? 放、一查到底。

  近期,还出现了某上市公司全体董监高一边同意?报披?,一边提出“无法保证报告内容真实、准确、完整”,引发社会?广泛关注和抨击。目前已经采取?相应监管措施。我们认为,做好定期报告编制、审议和披?工作,是上市公司董监高的法定义务,对?度报告?使异议权,必须遵守诚实守信、??尽责的基本准则,决?允许钻空子、滥用权?,逃避法?责任。

  依法合规经营是市场经济下任何企业必须恪守的?为底线,上市公司作为公众公司,?要带好头、做表率。当前,疫情对一些上市公司经营业绩造成影响,对于正常的业绩波动,相信市场和投资者是能够?解的,但是绝对?能说假话、编故事、做假账, ??能借疫情之名“大洗澡”或者“炒题材”,这既是市场的基本约 束,也是监管的底线。这次证券法修订大幅强化?财务造假等严重违法违规?为的法?责任,证监会将用好??新证券法赋予的监管职权,加大惩处?度,强化监管震慑。

  一是突出执法重点,集中优势资源查办财务造假等大要案,推 动一案多查,对相关上市公司、中介机构和个人从严从重处?,并及时向市场通报。

  二是分类施策,体现科学监管。区分实质违规与形式瑕疵,区分受疫情影响与借机造假,区分上市公司与实控人、大股东责任,既体现监管的严肃性,又体现监管的精准性。

  三是以案为鉴,通过个案处置的“小切口”,进一步完善信息披?、公司治?等基础制度,强化控股股东、实控人、董监高等 关键少数敬畏“上市”的意识,压实合规责任。进一步完善救济赔偿机制,通过代表人诉讼、行刑衔接等手段加大对中小投资者的保护。发挥市场监督、媒体监督、投资者监督等多渠道合?,健全激励约束机制。

  四是强化科技监管,充分???数据、人?智能等现代信息技术手段,?断提升监管执法效能。

  这?要再强调的是,新证券法已于3?1?起正式施?。资本市场有关各方都必须自觉以新证券法为遵循,知法、守法、用法、执法。对于违法?为确实发生在新证券法施?前,?前仍处于调查、审?阶段的案件,我们将坚持依法?政,按照违法?为发?生时的法?规定执?,但我们会贯彻新证券法精神,从严从重处 ?,同时抓紧推进积案清?。

  对于违法?为虽然开始于3月1日前,但目前仍在持续发?生和产?危害的,我们将严格按照新证券法的规定严加惩治。通过推动构建起自?管?、日常监管、稽查处罚、刑事追责、集体诉讼和民事赔偿有机衔接、权威高效的资本市场执法体系,严肃市场纪?,维护市场秩序,还资本市场?片?晏河清。

  统筹做好资本市场改革发展稳定重点工作,坚定?移推动 资本市场高质?发展。

  我们多次强调,资本市场是一个内涵丰富、机?复杂的?生态系统,做好资本市场工作,必须统筹兼顾投资者和融资者、上市和退市、再融资和减持、新股东和?股东、机构投资者和个人投资者、存?和增量等关系的动态平衡,求取最大公约数。我们将始 终践?监管的人?性,强化“大投保”的?念,把保护投资者权益贯穿于资本市场改革发展稳定各项工作之中。

  1、提升投资者活跃度。提升市场活跃度,既包括促进交易??加活跃,也包括吸引?多投资者特别是机构投资者入市,改善投资者结构,还包括建立公开公平公正的市场秩序,?好取信于市 场。我们将继续坚持市场化法治化方向,??于提升活跃度,优 化交?监管,增强交?便?性,大幅提升交?监管透明度。同时,积极创造条件畅通各类资?尤其是中长期资?入市渠道。

  一是进一步发展壮大公募基?管?人队伍。我们将继续加大政策支持和引导?度,继续推进商业银?发起设立基?管?公司。支持权益类基?产品创新,进一步拓展基?投资顾问服务,更好满足大众投资者?财需求。

  二是继续加大与有关?面的沟通协调?度,推动放宽各类中?长期资?入市的比?和范围,尽快推动实现个?养??投资公募基?政策落地。推动提高商业银?理财产品权益投资活跃度。三是推进完善机构投资者税收、业绩评价、会计等配套政策安排,强化价值投资、?期投资理念。

  2、推?注册制改革。注册制改革是这一轮资本市场改革的总纲,是“牵一发而动全身”的重大改革,必须坚持稳中求进,分步 实施,尤其需要市场各方积极参与、共同推动。我们已经在科创板试点?增?的注册制改革,积累?一定的经验,目前正在创业板试点存?市场的注册制改革,下一步还将在总结评估的基础上,稳步在全市场分阶段实现注册制改革?标。

  关于注册制,各方面讨论比较多。我们认为,有三个原则必须一并坚持:尊重注册制的基本内涵,借鉴国际最佳实践,体现中国特色和发展阶段特征。注册制必须坚持以信息披?为核心,发 ?人在符合基本发?条件的基础上,?加注重以投资者需求为导 向,真实准确完整地披?信息;投资者根据发?人披?的信息审慎作出投资决策,形成合?价格,从而更有效发挥市场在资源配置中的决定性作?。

  要把借鉴国际经验和立足国情市情有机结合起来,充分考虑我国的市场情况、投融资平衡、投资者结构以及法治诚信环境,科学把握发?质?以及注册和审核的关系。要坚持市场化法治化的?念,构建起发?承销、交?、持续监管、退市和投资者保护等?整套基础制度安排,同时进一步强化发?人和中介机构责任,实施更加严格的事中事后监管和更加严厉的违法违规惩戒。

  3、关于再融资、减持、退市等基础制度改?。下一步,我们将继续贯彻注册制理念,将再融资审核重点聚焦到关键发?条件上来,适时发布再融资审核指引,增强市场可预期性;推进再融资 分类审核,对优质上市公司定向增发进一步优化流程,提高效率。减持制度方面,市场各方高度关注、争论较多。规定过松,会对?级市场造成冲击,影响中小投资者信心;限制过紧,又会降低市场流动性,影响资?入市和资本形成。

  对此,我们反复研究论证,形成?分阶段改革方案,具体考虑是,分类施策,分步走、稳步调。??面,继续从严规范控股股东、实控人、董监高减持;另一?面,对于创投基?、?企纾困等适当开口子、给政。再融资?适用减持规定的政策已经出台,优化创投基?反向挂钩、适度放宽协议转让等政策也已发布。后续我们将继续加强与市场沟通,进一步评估完善相关规则,以取得各方面相对平衡。

  退市制度方面,去?以来,我们着?畅通强制退、重组退、主动退等多元化退出渠道,共18家公司实现平稳退出,创历史新高。一个良性循环的资本市场,需要有进有出、优胜劣汰。我们 将进一步健全市场化法治化的多元退市机制,完善退市标准,简 化退市流程,对触及强制退市标准的坚决予以退市。

  4、强化中介机构责任和能?建设。中介机构是资本市场的“看门人”,在保荐质?、会计审计、合规审核、信?评级等方面发挥着专业把关的重要职责,这对于资本市场的诚信建设至关重要, 也是保护投资者的重要一环。但实践中,有的中介机构自身公司治理跟?上、专业能?跟?上,处??好业务发展与维护品牌信 誉的关系,?职尽责不到位;还有的中介机构甚至放弃操守和底 线,沦为“放风者”和造假“帮凶”。

  去?6月以来,证监会对86家申请首发企业进??现场检查,结果显示“带病申报”现象较为严重。这既有企业自身的问题,也反映出相关券商、会计师和?师事务所执业质?的问题,其中不?少还是?业头部机构。我们将对相关中介机构采取处?措施。这?我想强调一下,资本市场是大家共同的市场,各类中介机构要秉持共建共治共享的?念,共同关心呵护这个市场,共同营造可持续的发展生态。

  证监会将进一步完善中介机构分类监管、差异化发展思路?,对好机构加大政策扶持?度,支持做优做强做大;对问题机构和相关责任人,强化责任追究,健全黑名单制度,真正体现奖优罚劣。适应注册制改革要求,我们会同相关部委正在制定中介机构从事证券业务备案管理规定,在取消事前审批的同时,?加突出事中 事后监管,推动?业规范健康发展。同时,继续推进建设“合规、 诚信、专业、稳健”的?业文化,健全声誉约束机制,打造良好?业生态。

  5、坚持资本市场双向开放。实施高?平的对外开放,促进资本要素在境内外市场和更?层次上优化配置,是资本市场坚定不?移的发展方向。我们将继续推动资本市场双向开放,努?实现由 管道式、单点式开放向制度型、系统性开放转变,以开放倒逼改革,以开放促进发展。同时,进一步强化开放条件下监管能?建设,加强跨境风险防范和监管合作,切实做到放得开、看得清、管得住。

  我们重申,?管采取何种形式,?管在何地上市,上市公司都应当严格遵守相关市场的法?和规则,真实准确完整??信息披?义务,维护好形象和信誉。提升上市公司信息披?质?、保护投资者合法权益,是各国监管机构的共同职责,深化跨境监管合作、坚决打击违法违规,符合全球投资者的共同利益。

  对于近期个别境外上市企业出现的涉嫌财务造假等问题,我们正与境外相关监管机构保持密切沟通,将在跨境证券执法、审计监管等领域进一步加强合作,共同推进健全国际?融治理体系。

  6、切实守住风险底线。稳定是资本市场改革发展的重要前提。在当前外部?确定、?稳定因素增多的情况下,必须切实强化底线思维,增强忧患意识,重点做好输入性、交叉性风险防范,完善各种场景下应对预案,努?实现资本市场平稳健康发展。同时,持续做好重点领域风险防范处置。对于股票质押?险,加强监管协同,推动场内场外信息互联、防控处置措施互商,?争整体效果有新的提升。

  对于债券违约风险,健全市场化法治化违规处置机制,多措并举、平稳过渡。对于私募基?风险,加快推动构建部际联动、央地协作的风险防范处置机制,积极探索标本兼治的有效办法,切实解决伪私募、类私募、乱私募等突出问题。

  各位来宾,为进一步改进监管、优化服务,证监会系统正在开展“敢担当、善监管、优服务、强本领、求实效、展形象”的作风建设专题活动,聚焦解决形式主义、官僚?主义突出问题,全?检视、靶向施治,努?推动会系统服务意识进一步增强、?作效率进一步提升、担当作为进一步强化、监管质效进一步彰显。欢迎?大家监督并提出宝贵意见。我们认为,这也是“?投保”的重要组成部分。

  各位来宾,各位朋友!保护投资者合法权益是关系资本市场?质?发展的基础性工作,离不开社会各界的广泛参与和大?支持。我们将主动加强市场沟通,虚心向投资者学习,共建成熟?性的投资文化和健康良好的市场生态。谢谢大家!

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